北京京能清洁能源电力股份有限公司（以下简称“清洁能源公司”）作为京能集团清洁能源项目的投资建设运营平台，业务涵盖燃气发电及供热、风力发电、光伏发电等清洁能源业务，先后为2008年北京奥运会和2022年北京冬奥会、冬残奥会提供绿色电力，是“张北的风点亮北京的灯”的主要践行者。在碳达峰碳中和的目标引领下，清洁能源公司面对新机遇和新挑战，主动适应内外部环境的变化，助力贯彻落实碳达峰碳中和的决策部署，搭建合规管理体系，优化制度和流程，合理配置资源，努力把公司打造成为国际一流的首都清洁能源服务商。

         一、合规管理体系建设和运行情况

        在“双碳”背景下，加快构建清洁低碳安全高效的能源体系是清洁能源公司能源发展的战略目标，也是贯彻落实“双碳”目标的首要任务。面对碳达峰、碳中和的历史性机遇，公司全面开展合规管理体系建设，把合规理念融入新能源项目开发、节能环保、绿色基建等重点领域，把合规要求贯穿到项目决策、执行、监督的各个环节，加大对环境、市场、投资、安全、运营合规风险的防控力度，完善上市企业esg相关信息的合规披露，让合规管理真正成为“双碳”目标下清洁能源快速发展的新路径。

        为深入贯彻北京市国资委、京能集团合规管理工作部署，近两年来，清洁能源公司围绕“双碳”目标的实现以及绿色低碳高质量发展的要求，以战略为导向，以制度建设为主线，以组织体系、制度体系、运行体系、保障体系“四大”工作体系为支柱，以“重点领域、重点环节、重点人员”为抓手，以“融入体系、融入业务、融入流程、融入岗位”为落脚点，全面推进合规管理体系建设。

         二、合规管理体系建设经验

        （一）强化顶层设计，搭建完善的合规管理体系

        清洁能源公司全面部署开展合规管理体系建设，制定了《合规管理体系建设工作方案》，通过顶层设计，统一认识、压实责任、明确路线、突出重点、规范流程。

        1.完善合规管理组织架构，有效发挥“三道防线”合力

        清洁能源公司建立了常态化合规管理组织体系，规定了公司党委、董事会、经理层、首席合规官等主体的合规管理职责，明确了业务部门、合规管理部门和监督部门合规管理“三道防线”职责。公司业务部门作为第一道防线，对外开展业务工作的同时要有效识别业务层面的风险并进行评估，完成业务合规自查。合规管理部门作为第二道防线，负责组织、协调和指导合规管理工作，开展风险应对与合规审查。纪检与审计部门作为第三道防线，在业务部门和合规管理部门实施风险防控后，履行合规管理的监督职责。

        2.建立分级分类的合规管理制度，明确合规管理依据

        清洁能源公司建立了合规管理基本制度、专项制度、工作指引的三级制度架构。《合规管理办法》作为基本制度，是合规管理工作的纲领性文件；《合规咨询与举报管理办法》《违规经营投资责任追究管理办法》《尽职合规免责事项清单（试行）》等专项制度，对合规咨询与举报、违规追责及尽职免责等工作明确了管理要求；《公司治理合规指引》《工程建设项目合规指引》《合同管理合规指引》《安全环保合规指引》《反商业贿赂合规指引》等工作指引，是合规管理重点领域的具体操作规范。以基本制度为主导、专项制度及工作指引相补充的合规管理制度体系，确保合规管理工作有依据、有方法、有举措、有监督，助力公司在合规的框架下运行。

        3.构建合规管理运行及保障机制，确保合规管理落实落地

        清洁能源公司制定了《合规联席会议管理办法》，定期召开合规联席会，统筹协调和指导合规管理工作；制定了《合规审查管理办法》，将合规审查作为重大决策、重要项目运作，合同和规章制度等业务活动必备的前置流程；制定了《合规评价与考核管理办法》，将合规管理有效性自我评价与监督评价有机结合，并将发现问题的整改情况纳入业绩考核指标；制定了《合规风险报告与应对管理办法》，确保重大合规风险事件能够及时传递，并得到有效应对和处置；建立了合规宣传培训机制，以公众号、宣传栏、电子信息屏等方式宣传合规文化、培育合规意识。

        4.通过统一规划和分步实施实现所属企业合规管理全覆盖

        为建立健全所属企业合规管理体系，有效防范实体企业层面重大合规风险，在清洁能源公司三级授权管控体系下，充分考虑燃气电厂、区域分公司的业务管控模式及组织机构设置的同质性，制定了《所属企业合规管理体系建设工作方案》，采取“统一规划、试点先行、规模推广、以评促建”的建设方式，推进17家所属企业在2022年底全面实现合规管理体系建设全覆盖，在保证企业合规管理体系建设质量及效果的同时，充分锻炼人才队伍，控制建设成本，提升实体企业依法合规经营管理水平。

        （二）聚焦重点领域，合规管理从体系建设向业务运行延伸

        围绕“双碳”目标和清洁能源公司“十四五”能源战略规划，公司有效识别合规重点领域，并围绕重点领域开展合规管理工作。

        1.开展合规专项评价，夯实并购项目合规管理基础

        近年来，清洁能源公司依靠自主开发与项目并购双轮驱动，实现了跨越式发展。项目并购存在着战略选择风险、政策风险、估价风险、融资与支付风险、整合风险等，各类审计、巡察、监督检查也从并购业务中发现问题。清洁能源公司以问题为导向，以克服行业共性难题以及发现潜在合规风险为目标，开展并购项目合规专项评价工作。同时，充分运用专项评价结果，建立健全并购业务管理标准、操作流程，加大对并购业务关键节点的合规管理力度。通过全流程、有重点的合规管理，助力并购项目实现投资目标，提升并购业务风险防范能力。

        2.加强项目前期合规管理，守住项目建设第一道关口

        结合清洁能源公司投资项目多、时间紧、地域广、结构类型多样以及风险管理复杂的实际特点，从项目实施流程、合规性文件、风险防范措施等主要环节着手，加强对投资项目的合规性审查，制定了《清洁能源项目前期工作手册》。在项目实际推进过程中，通过复核项目的支持性文件、记录、资质、合同、协议、纪要等材料，掌握项目推进关键环节的合规性以及存在的风险点，及时采取有效措施，防范和化解风险，保障项目投资遵守法律法规，规范履行审核审批程序，完整取得合规性文件，促进项目合法合规推进。

        3.抓住关键环节，提升分布式业务合规管理水平

        以“坚持优先发展京津冀、坚持开发优质项目”为核心，以“规范发展、风险可控、保障收益”为准则，清洁能源公司加大力度规范分布式项目开发建设，研究制定《分布式光伏项目开发原则》，围绕屋顶业主选择、项目规模要求、项目建设资金等主要方面，对具体的开发原则、投资边界以及合规性文件、合同备案等关键环节进行统一规范，优化分布式光伏项目开发布局，提高项目开发效率，推动分布式光伏业务高质量发展。

        清洁能源公司将持续深化合规管理工作，建立健全“三张清单”，以风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单为基础，强化合规审查与风险管控；开展合规管理有效性评价，找准企业合规管理工作中存在的问题，提出防范化解合规风险的措施，发挥“以评促建”作用；探索建立“合规、法律、风险、内控”一体化的协同运行机制，全面提升风险管控效能。